Американски регулатор разследва Coinbase за предлагане на крипто активи

Американската комисия по ценните книжа и борсите (SEC) разследва дали Coinbase Global Inc. е позволила неправомерно на американци да търгуват цифрови активи, които е трябва да бъдат регистрирани като ценни книжа, предава Bloomberg, като се позовава на трима източници.  

Регулаторът засили контрола си срещу Coinbase откакто платформата увеличи броя токени, които предлага за търговия, според двама от източниците, които пожелаха да останат анонимни. Разследването от отдела на SEC за спазване на правилата е започнало преди друго разследване за търговия с вътрешна информация, заради което миналата седмица регулаторът повдигна обвинение срещу бивш мениджър на Coinbase и още две лица.  

„Уверени сме, че стриктният процес на проверка, който от Комисията по ценните книжа и борсите вече провериха, помага да не търгуваме с цени книжа на платформата и ще съдействаме на комисията по въпроса,“ написа главният директор по правни въпроси на Coinbase в Twitter. От регулатора отказаха коментар.  

Натискът във Вашингтон срещу американските регулатори да положат повече усилия да регулират криптовалутите стана все по-силен, след като активите се отдръпнаха от рекордните си нива и изтриха стотици милиарди от пазарната си капитализация. Председателят на Комисията Гари Генслър насочи вниманието си към платформите за търговия и твърди, че те трябва да направят повече, за да предпазят индивидуалните инвеститори.  

Coinbase е най-голямата американска платформа за търговия и предлага на американците възможността да търгуват с над 150 токена. Ако тези продукти бъдат счетени за ценни книжа, компанията вероятно ще трябва да се регистрира като обменна борса през Комисията по ценните книжа и борсите. 

Coinbase многократно е влизала в спорове с агенцията за това как тя наблюдава индустрията и миналата седмица компанията призова SEC да предложи по-ясни правила. Междувременно, след като от години възприемаше сравнително предпазлив подход, Coinbase увеличи предлагането на токени.

Напрежението нарасна още повече на 21 юли, когато SEC обвини един от бившите служители на компанията, че е нарушил нейните правила за вътрешна търговия чрез изтичане на информация, за да помогне на брат си и негов приятел да купят токени точно преди те да бъдат листвани на платформата. Въпреки че агенцията не обвинява Coinbase в неправомерни действия, SEC заяви, че е установила, че девет от десетките цифрови токени, търгувани от тях, са били ценни книжа – включително седем, които борсата казва, че предлага.

Федералните прокурори в Манхатън също обвиниха тримата мъже в заговор за компютърна измама и отделно за компютърна измама.

В отговор Coinbase публикува запис в своя блог, озаглавен: „Coinbase не предлага ценни книжа. Край на историята." Гревал посочи, че Министерството на правосъдието е избрало да не повдига обвинения за измама с ценни книжа, въпреки че е прегледало същите факти като SEC. Той също така каза, че преди да започне да предлага токените, Coinbase анализира дали даден актив може да се счита за ценна книга и „също така взема предвид аспектите на регулаторното съответствие и информационната сигурност на актива“.

Разследванията от отдела за правоприлагане на SEC могат да доведат до дела от регулатора срещу компании или лица.

Coinbase, която стана публична миналата година, призна, че преди е била обект на контрол от страна на регулатора. В отчета за приходите си за първото тримесечие фирмата заяви, че е „получила призовки за разследване от SEC за документи и информация относно определени клиентски програми, операции и планирани бъдещи продукти, включително стейбълкойн на компанията и продукти, генериращи доходност“.

За да реши дали даден цифров актив е ценна книга, SEC прилага правен тест, който произтича от решение на Върховния съд на САЩ от 1946 г. Съгласно тази рамка агенцията счита, че токенът като цяло е под обхвата на SEC, когато включва инвеститори, които вкарват пари, за да финансират компания с намерението да спечелят от усилията на ръководството на организацията.

Генслър отдавна твърди, че много криптовалути попадат под юрисдикцията на регулатора и че фирмите, които ги предлагат, трябва да се регистрират в неговата комисия.

SEC обаче най-често не е казала конкретно кои монети са ценни книжа, а борсите решават дали да предлагат даден актив. Операторите на платформи се стремят да избягват предлагането на тези предполагаеми ценни книжа, тъй като това може да задейства правила за защита на инвеститорите, а крипто ентусиасти казват, някои от които са несъвместими с цифровите активи.